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       一、我國有色金屬行業專利申請情況

       據“重點產業專利信息服務平臺”發布的數據統計，2001～2010年，中國有色金屬行業專利申請共計196674件，其中，采選的專利申請為81010件，有色金屬冶煉的專利申請為25303件，合金的專利申請為23322件，有色金屬加工的專利申請為25455件，環保的專利申請為41584件。此外，涉及專利發明的申請為110007件，涉及實用新型的申請為82659件，涉及外觀設計的申請為4008件，發明授權42913件。盡管2010年（2010年申請的專利未全部公開，一般為18個月的延遲）出現了首次下降，但2001年以來我國有色金屬行業的專利申請量整體呈較快的增長態勢，并于2009年達到頂峰，2010年的申請量較2001年增長了434.0%。

       2001～2010年，我國有色金屬采選的專利申請中涉及發明專利的申請為29587件，涉及實用新型的申請為49696件，涉及外觀設計的申請為1727件，發明授權8870件；有色金屬冶煉的專利申請中涉及發明專利的申請21629件，涉及實用新型的申請3674件，發明授權9327件；有色金屬合金的專利申請中涉及發明專利的申請17033件，涉及實用新型的申請4238件，涉及外觀設計的申請為2051件，發明授權7612件；有色金屬加工的專利申請中涉及發明專利的申請18660件，涉及實用新型的申請6795件，發明授權8670件；有色金屬環保的專利申請中涉及發明專利的申請23098件，涉及實用新型的申請18256件，涉及外觀設計的申請230件，發明授權8434件。

       有色金屬行業作為傳統行業，技術較成熟，因此與一些高新技術領域相比創新空間較小。但是，隨著國家提出可持續發展戰略以及企業自身發展的需要，企業更加注重節能、環保等綠色科技的研發，這些技術的科技含量高，產生的經濟、社會效益大。因此，近些年有色金屬行業的專利申請質量也較高。2001～2010年，在我國有色金屬行業申請的專利中，發明專利和實用新型占比較大，分別為55.9%和42.0%，而外觀設計的專利申請量相對較少。其中實用新型專利的申請基本呈直線上升態勢，2010年的申請量較2001年增長518.4%；發明專利的申請盡管在2010年降幅較大，但也總體呈增長態勢，且2009年達到申請量的頂峰，2010年的申請量較2001年增長372.5%；外觀設計的專利申請量一直較為平穩，且數量不多，各年均未超過800件。整體來看，在我國有色金屬行業，含金量最高的發明專利所占比重超過一半，可以認為有色金屬行業專利整體質量較好。

       1.采礦技術

       有色礦山在膠結充填采礦、無廢開采、深井開采、復雜難采礦床開采、溶浸采礦、露天開采、露天地下聯合開采和數字礦山技術等工藝與技術方面取得進展，具有重大技術突破，推進了采礦行業的技術進步，也為我國采礦業的發展做出了重要貢獻。

       2.冶煉技術

       我國鋁礦的天然稟賦不好，主要是一水硬鋁石型鋁礦，礦石含硅高，要用能耗高的燒結法處理。我國科技人員在國外拜耳法的基礎上發明了“選礦—拜耳法”，使鋁生產中的能耗降低50%，生產成本下降15%。與原來相比，不但成本低、能耗低、建設投資低，而且使鋁礦的儲藏量“加大”了。以前鋁工業生產要求鋁礦石的鋁硅比須達到8∶1以上，而現在鋁硅比為6∶1或5∶1的礦石也能被提取利用，這就“擴大”了我國一水硬鋁石型鋁礦的儲藏量。同時，通過將電解槽加大、槽內陰極陽極結構改進等技術手段，生產電解鋁的能耗也逐步趕上了國外企業的先進水平。

       3.加工技術

       鋁加工通過自主開發和引進消化再創新，形成了一批具有獨創性的加工技術，如：鋁板坯的連續鑄軋技術及裝備、鋁帶坯電磁鑄軋技術及裝備，現代化鋁板帶熱、冷軋機設計和制造技術。同時重點圍繞鑄錠的冶金質量、加工材的組織性能和產品的表面質量開展科技攻關，形成了具有自主創新的鋁合金熔體凈化技術，大幅度提高了產品成品率；開發出了運煤車、裝甲車、航空用預拉伸板等高附加值產品；生產出制罐料、PS印刷版板基、電容器用高壓陽極箔等高檔產品。

       二、國外有色金屬行業專利申請情況

       “重點產業專利信息服務平臺”的統計數據顯示，2001～2010年，美國有色金屬行業共有專利申請186112件，其中采選141228件，有色金屬冶煉13528件，合金7798件，有色金屬加工10140件，環保13418件；日本有色金屬行業共有專利申請157210件，其中采選87277件，有色金屬冶煉15676件，合金12973件，有色金屬加工14555件，環保26729件；德國有色金屬行業共有專利申請47493件，其中采選37366件，有色金屬冶煉2642件，合金1837件，有色金屬加工2125件，環保3523件；俄羅斯有色金屬行業共有專利申請42049件，其中采選27363件，有色金屬冶煉4301件，合金2318件，有色金屬加工3836件，環保4231件；加拿大有色金屬行業共有專利申請33104件，其中采選24029件，有色金屬冶煉2445件，合金1233件，有色金屬加工2537件，環保2860件。

       整體來看，2001～2010年，在國外有色金屬的專利申請中，有關采選的申請量最大，且遠遠超過其他分類。而從申請總量上來看，日本和美國的有色金屬專利申請量最多，遠超過其他國家。除采選外，日本在冶煉、合金、加工、環保4個分類中的申請量均高居首位，并且在有關環保的專利申請中數量優勢最為明顯。

       美國和日本有色金屬工業起步較早，行之有效的科技、技術創新體制與政府的支持給有色金屬行業的發展注入了活力，使其由有色金屬工業大國迅速轉變為有色金屬工業強國。

       1.美國

       美國非常重視本國有色金屬業的技術創新活動。在政府的引導下，美國企業把依靠先進技術求發展的理念擺在首位，對技術創新的熱情和投入都非常大。例如，美國鋁業公司為保持在全球鋁工業的技術領先地位，每年僅用于研發的投入就達1.3～2.5億美元。綜合美國有色金屬行業技術創新的特點如下：（1）冶煉技術側重于產能擴大的研究。有色金屬冶煉業是技術密集同時也是資本密集的產業，在激烈的市場競爭中，成本因素尤為關鍵。而企業產品的成本從很大程度上決定于該企業的規模大小。因此，美國有色金屬冶煉業把技術創新的重點放在擴大產能的研究上。（2）整體的創新重點從冶煉向高新材料轉移、從常用金屬向稀有金屬轉移。

       2.日本

       日本的技術創新走的是一條“引進、消化、吸收、再創新”之路。日本大多數企業都擁有不同規模的研究機構，住友金屬礦山株式會社中央研究所是從事有色金屬技術開發的企業研究所中的代表。由政府研究機構、企業和大學組成的研究中心能不斷提出對學術界、產業界和社會影響較大的、任務明確的戰略性課題。而日本在有色金屬冶煉部分的技術開發重點首先是節能技術，另一個重點是資源的綜合利用及金屬再生回收，日本的再生鋁技術居世界領先地位。

       3.俄羅斯

       近年來，俄羅斯及其他獨聯體國家在有色金屬工業生產技術的引進與創新方面主要取得了一些新進展：在濕法冶金領域，俄羅斯開發出了新的溶劑萃取和離子交換工藝，可以分離、提取各種稀有元素和難熔金屬。俄羅斯所有鋅廠和哈薩克斯坦的齊姆肯特煉鉛廠均已應用從鋅溶液中萃取銦的工藝。在全世界的生產實踐中，這是一種非常獨特的工藝，可將銦的回收率由10%提高到30%；俄羅斯研究機構和相關企業還開發出了高純鋅、碲、銦、鉍、銻等有色金屬的生產方法，將各種新技術進行組合用于生產高純金屬。此外，俄羅斯還開發出用于處理煉油廠大量廢舊催化劑，從中回收鉑、鈀、鉬、鈷和鎳等有價元素的新工藝。

       三、打破國外專利封鎖

       以最重要的發明專利為例。2001～2010年，美國共在中國申請有色金屬發明專利5860件，占同期中國有色金屬發明專利申請量的19.8%；日本申請量為8222件，占比27.8%；德國申請量為2412件，占比8.2%；3個國家共計申請有色金屬發明專利16494件，占比55.7%。由于還有其他國家在中國申請有色金屬發明專利，據此可以推算在中國有色金屬發明專利申請中，國外申請方的專利數量要遠超過50%。而國外專利申請的主力和大戶就是跨國冶金行業的巨頭，這些巨頭已在中國進行了專利戰略布局，且擁有的專利技術很多處于行業技術的核心部分。這些巨頭往往在掌握關鍵技術后就實行技術封鎖，導致我國國內有色金屬企業的發展常常受制于人。

       20世紀末期，金屬纖維已發展成為新型的功能材料和高技術產品。金屬纖維制備技術由于難度大、工藝復雜，一度只有美國、比利時、日本等少數幾個國家掌握，比利時Bekaert公司曾控制了世界一半以上的市場。在20世紀80年代中期，我國國內開始大規模興建化纖廠，在化纖生產過程中要用到不銹鋼纖維氈，而當時金屬纖維氈全部從比利時進口。進口的纖維氈價格昂貴且交貨不及時，嚴重影響了國內企業生產，由此西北有色金屬研究院從1990年開始進行自主研發。在完成實驗室的相關研制后，于1996年左右進行工業試生產，并在1998年實現了金屬纖維產業化的目標，建成了國內最大的金屬纖維及制品科研、生產和檢測基地。