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       北交所成為近期資本市場的熱詞，新三板交易活躍度也隨之升溫。記者采訪多家券商發現，近期新開通新三板權限的客戶數量大增，進而對券商的IT系統建設提出了新的要求：一是交易規則和適當性變化帶來系統改造需求，二是交易量可能增長帶來的擴容需求。

　　新增合格投資者成倍增長

　　北交所的設立，引起了廣大投資者對于新三板市場的極大關注。9月份以來，國金證券的日均開通新三板權限客戶數增長了近7倍。咨詢新三板業務的客戶也明顯增多，從9月6日起，客戶咨詢量增加了一倍左右。客戶關心的問題主要集中在如何參與北交所交易、參與門檻是否會降低、如何提高流動性等。

　　國泰君安相關人士了解到，自2021年9月3日至10日，6個交易日內新增新三板合格投資者數較之前成倍增長，峰值集中在6日至8日，近日逐步回落，但仍較宣布設立北交所前翻倍增長。

　　粵開證券相關負責人也表示，新三板權限開通戶數相比之前大幅增加。本月僅6個交易日（9月3日至9月10日），新增新三板權限開通戶數周環比大增超8倍。

　　券商交易系統需動態擴容

　　據券商反映，本次北交所設立給出的券商系統改造窗口期較短，對券商IT系統開發的敏捷性提出了更高要求。

　　國金證券信息技術部相關負責人表示，券商核心交易系統的適配變更要求內容不是特別多，但券商各終端系統的改造內容較多，且時間要求非常緊，目前正在全力按照北交所及股轉公司相關時間進度要求，加緊進行各項系統改造。

　　“目前券商的交易系統容量參考日均6萬億元成交額的峰值設計，若北交所設立帶來成交額進一步提升，券商的交易系統存在更新換代到性能更優的新一代集中交易系統的可能。”粵開證券相關負責人表示。

　　國泰君安相關負責人表示，在后臺交易系統方面，交易系統的業務邏輯基本不變，行情、報盤等交易所接口需要進行調整。同時，隨著未來北交所股票數量增多與交易活躍，行情發布速度由6秒一輪縮短為3秒一輪，券商交易系統的性能容量面臨挑戰，券商需要對交易系統的容量提前規劃，并加強實時監控，動態地進行擴容。

　　加強投資者適當性管理

　　券商經紀業務部門正快速高效組織人力、資源，備戰北交所開市。目前來看，經紀業務部門的工作主要圍繞投資者教育和適當性管理兩個方面開展：一方面提高投資者對北交所的認識和了解，加強對合格投資者的培育；另一方面通過適當性管理，引導客戶理性投資，保護投資者權益。

　　國金證券財富委相關負責人表示，圍繞新三板和北交所的相關業務，公司成立了相應的項目組。在適當性管理的前提下，將為客戶提供權限開通、投資咨詢等服務。在行情、交易、資訊等方面，也會根據投資者需求及時升級。

　　國泰君安證券相關人士表示，下一步將根據相關制度繼續加大北交所投資者適當性管理，做好北交所相關業務投資者教育、風險揭示，加強業務推廣與培訓等經紀業務相關工作，確保各項改革措施平穩落地。

　　“北交所設立后，券商的適當性管理系統需要針對個人交易經驗、資產信息、機構基本信息等進行適當性校驗和判斷，往往涉及賬戶、交易、營運、前端客戶服務等多個系統的數據聯動和整體改造，工程復雜、工作量大。”上述人士表示。