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      新三板企業(yè)七類高發(fā)違規(guī)案浮現(xiàn)

      關(guān)鍵詞 新三板|2017-07-18 09:32:29|來(lái)源 中國(guó)超硬材料網(wǎng)
      摘要 近日,全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)發(fā)布涉及掛牌公司對(duì)外擔(dān)保違規(guī)、關(guān)聯(lián)交易違規(guī)、使用募集資金違規(guī)、重大資產(chǎn)重組違規(guī)等七大投資者教育案例分析,以此提示投資者甄別掛牌公司違規(guī)市場(chǎng)行為,并呼吁投資者積...
             近日,全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)發(fā)布涉及掛牌公司對(duì)外擔(dān)保違規(guī)、關(guān)聯(lián)交易違規(guī)、使用募集資金違規(guī)、重大資產(chǎn)重組違規(guī)等七大投資者教育案例分析,以此提示投資者甄別掛牌公司違規(guī)市場(chǎng)行為,并呼吁投資者積極向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)舉報(bào)。
             據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理,掛牌企業(yè)對(duì)外擔(dān)保違規(guī)、使用募集資金違規(guī)等是全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)今年上半年尤其是自4月份以來(lái)的監(jiān)管熱點(diǎn)領(lǐng)域。此前曾出現(xiàn)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)嚴(yán)抓違規(guī)擔(dān)保,連發(fā)16個(gè)自律監(jiān)管措施決定,以及18家掛牌企業(yè)違規(guī)使用募集資金,一天之內(nèi)被全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取自律監(jiān)管措施。
             就掛牌公司對(duì)外擔(dān)保信息披露,全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提示投資者關(guān)注兩方面問題,一是掛牌公司提供對(duì)外擔(dān)保時(shí)是否履行了相應(yīng)的審議程序;二是掛牌公司是否及時(shí)披露對(duì)外擔(dān)保信息。
             另?yè)?jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)介紹,部分掛牌公司在募集資金使用等方面不夠規(guī)范,威脅投資者的資金安全,鑒于此,全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將用案例解析的形式向投資者介紹掛牌公司募集資金使用流程、使用限制以及如何管理募集資金等內(nèi)容,提請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注。
             除了提示投資者掛牌公司使用募集資金之前需要掛牌公司董事會(huì)、股東大會(huì)對(duì)股票發(fā)行等事項(xiàng)作出決議等法定的必要流程之外,全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)明確,根據(jù)《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)》的規(guī)定,掛牌公司募集資金應(yīng)當(dāng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。除金融類企業(yè)外,募集資金不得用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)或借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資,不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主營(yíng)業(yè)務(wù)的公司,不得用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易;不得通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途;暫時(shí)閑置的募集資金可以進(jìn)行現(xiàn)金管理,經(jīng)履行法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定的內(nèi)部決策程序并披露后,可以投資于安全性高、流動(dòng)性好的保本型投資產(chǎn)品。
             全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就上述七項(xiàng)高發(fā)違規(guī)案以案例形式提示投資者識(shí)別掛牌企業(yè)違規(guī)行為,并投資者在發(fā)現(xiàn)相關(guān)違規(guī)線索時(shí)積極向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)舉報(bào),共促市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。
       

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